Obowiązek wdrożenia wewnętrznych kanałów zgłaszania nieprawidłowości, które zapewnią należytą ochronę dla sygnalistów zbliża się wraz z terminem implementacji unijnej dyrektywy whistleblowingowej. Wciąż nie wiadomo jednak, jakie dodatkowe obowiązki w tym zakresie nałożą regulacje na poziomie krajowym i jak owa należyta ochrona będzie musiała wyglądać w poszczególnych państwach członkowskich. Równolegle Europejski Trybunał Praw Człowieka (ETPCz) rzuca nieco światła na to, według jakich kryteriów powinno się przyznawać ochronę sygnalistom decydującym się na publiczne ujawnienie nieprawidłowości poza kanałami wewnętrznymi.
DZP Compliance Blog
CERTYFIKOWALNA NORMA ISO DLA SYSTEMU COMPLIANCE
Międzynarodowa Organizacja Normalizacyjna opublikowała od dawna wyczekiwaną normę ISO 37301:2021 wyznaczającą nowy światowy standard dla systemów zarządzania zgodnością (CMS). Zastępuje ona regulację ISO 19600:2014 i w przeciwieństwie do swojej poprzedniczki, jako norma typu A, podlega certyfikacji.
Należyta staranność i ład korporacyjny w projekcie dyrektywy Parlamentu Europejskiego
Parlament Europejski przyjął rezolucję, zalecającą Komisji Europejskiej uchwalenie dyrektywy w zakresie wymogów należytej staranności i odpowiedzialności przedsiębiorstw. Projekt zakłada konkretne obowiązki w zakresie przeciwdziałania negatywnemu wpływowi działalności na prawa człowieka, ochronę środowiska i dobre standardy zarządzania (good governance). Parlament kładzie wyraźny nacisk na narzędzia compliance w obszarze identyfikacji zagrożeń (risk based approach), przeciwdziałania nadużyciom i – w razie potrzeby – wprowadzania działań naprawczych.
Co się zmieni w obowiązku identyfikacji beneficjentów rzeczywistych?
Aktualnie procedowany projekt nowelizacji ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu poszerza nie tylko katalog tzw. instytucji obowiązanych, ale także katalog podmiotów obowiązkowo zgłaszających informacje o beneficjentach rzeczywistych do jawnego rejestru.
Jak postępują prace nad wdrożeniem unijnej Dyrektywy o ochronie sygnalistów?
Co zmieniło się w świecie whistleblowingu od czasu naszej ostatniej publikacji? Najnowsze informacje o postępach prac nad wdrożeniem Dyrektywy o ochronie sygnalistów w państwach członkowskich.
Zmiany w ustawie AML – rewolucja na rynku dzieł sztuki
Sejm przyjął kolejne zmiany w ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (AML / CFT). Co czeka instytucje obowiązane i kto został zaliczony w ich poczet? Nowe instytucje obowiązane Nowelizacja wprowadza przede wszystkim nowe rodzaje tzw. instytucji obowiązanych. Wśród podmiotów, które muszą wdrożyć i regularnie stosować wymogi ustawy znajdą […]
Kolejny spadek notowania Polski w rankingu postrzegania korupcji
W prestiżowym corocznym raporcie z badania Corruption Perceptions Index 2020 przeprowadzanym przez Transparency International, Polska zajmuje 45. miejsce na 180 krajów objętych badaniem, w tym 19. miejsce wśród krajów europejskich. Badanie klasyfikuje kraje według poziomów postrzegania korupcji w sektorze publicznym.
DZP i DataCompliance w cyklu spotkań HumanTech – spotkanie ze studentami SWPS
Prawnicy z zespołu DZP Compliance Julia Besz, Klaudia Sałdan i Jan Bednarski mieli okazję prowadzić panel dyskusyjny w ramach projektu HumanTech Meetings realizowanego przez Centrum Innowacji Społecznych i Technologicznych HumanTech Uniwersytetu SWPS, którego kierownikiem jest dr Konrad Maj.
Psychologia w tle Compliance – jak ludzka psychika wpływa na działanie?
Zarządzanie ryzykiem braku zgodność w organizacji dotyczy przede wszystkim zarządzania zachowaniami ludzi, którzy w niej pracują. W każdym projekcie uwzględniającym zmianę sposobu działania pracowników należy podkreślić wartość, jaką niesie za sobą proponowana zmiana. Pomimo jednak, że odwołanie do wartości stanowi podstawę motywacji, pracownicy często działają wciąż niezgodnie z ustalonymi zasadami. Dlaczego tak się dzieje?
Wsparcie zachowania zgodności w czasie pandemii przez Bank Światowy
Bank Światowy walczy z korupcją już od ponad dwudziestu lat, jednak wyzwania powstałe wskutek światowej pandemii spowodowały, że Bank zdecydował się podjąć dodatkowe działania w tym zakresie. Bank deklaruje pomoc finansową zrzeszonym krajom, monitorując wydatkowanie przyznanych środków oraz zachęca do zachowania zgodności.
